«Pregúntale a Tu Abogado: ¿Compliance?»

Por: JOSÉ GERARDO GONZÁLEZ.

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Hola en este espacio vamos a platicar acerca de lo que conllevan las dudas jurídicas en torno al comercio exterior y a las aduanas, así también podré auxiliarte con temas relacionados al manejo de la privacidad de manera correcta y dudas relacionadas al derecho empresarial y corporativo desde un enfoque muy particular del cumplimiento preventivo y la gestión de riesgos comúnmente conocido bajo el esquema de compliance.

Hoy te voy a dedicar unas líneas para introducirte al concepto de Compliance y qué atractivo puede resultar el conocer esta rama de servicios que, de llevarse cabalmente podría blindar las operaciones de cualquier negocio y hacerlo más confiable, exitoso y armonioso para con los Clientes, Inversionistas y con las Autoridades competentes acorde al giro de sus actividades.

¿Qué es el Compliance?

Si no has escuchado sobre este servicio en resumidas cuentas te podre decir que se trata de enseñarte a cumplir con tus obligaciones, identificando los riesgos que puede conllevar no cumplirlas o bien, aprender a priorizar la inversión para implementar mecanismos de control y procedimientos internos para prevenir sanciones por parte de la Autoridad o por parte de tus mismos Clientes, siendo que inclusive, te puede permitir descubrir qué problemas corporativos tienes en el funcionamiento de tu negocio que te impide ser más exitoso, pues como sabrás, las obligaciones también se originan en tu cadena productiva puesto, que hay que cuidar la relación entre tus proveedores clave y tu fuerza laboral.

Sin decir que se descubre el “hilo negro”, porque no es tan sencillo como se platica, el arte de este servicio radica en enseñarte los riesgos que implicaría dejar de cumplir con las obligaciones o mantener el ritmo actual de tus actividades, a manera que definas la escala de prioridades de tu negocio sin que éste deje de funcionar por aislar alguna obligación critica.

La Asociación Mundial de Compliance define al término como un “conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos”. Pero no todo son obligaciones, también es importante vigilar el cumplimiento de tus derechos, siendo que el

Compliance te permite implementar estrategias preventivas para que puedas hacerle frente a cualquier obstáculo que te impida llegar a cumplir tus objetivos, pues es tu derecho el ser exitoso y por tanto, establecer mecanismos de control que a tu empresa misma, le permita autogestionar la evaluación del cumplimiento de objetivos, de tal forma que se vuelve un servicio totalmente integral.

Seguramente conoces a alguien que se dedique a brindar servicios de consultoría el cumplimiento preventivo o Compliance, aquél abogado que te comenta que solucionará todos tus problemas si lo contratas, que te ejecutará diagnósticos preventivos, que hará una auditoría de riesgos o que simplemente se sentará a charlar contigo para decirte que respaldará tus negocios en la manera que confíes en sus conocimientos.

Lo mejor en este tipo de casos, es verificar que tu asesor esté certificado bajo estándares internacionales como la norma ISO-31000, siendo que si bien no todo el mundo puede ser un “todólogo” lo cierto es que tendrá todos los conocimientos necesarios para evaluar la actividad de tu empresa y ayudarte a que tengas más consciente y aterrizada la oportunidad de incrementar el éxito empresarial que has tenido hasta ahora, puesto que un buen Gerente de Riesgos te ayudará a comprender desde su Experticia del Derecho, que tu negocio tiene no solo obligaciones que constantemente cambian con la Legislación tan evolutiva que tenemos, sino pautas para mejorar el cumplimiento del servicio mismo, es decir, las cualidades que hacen de tu negocio, una preferencia en el mercado.

Esta rama del derecho empresarial va tomando un auge muy importante centro del funcionamiento nacional e internacional, pues a partir de esta disciplina, los empresarios cada vez se dan más cuenta que para poder atraer los ojos de inversionistas con seriedad, deben controlar sus números y medir la eficacia de aquellos mecanismos que brindan estabilidad y continuidad al negocio, pues es el objetivo primordial de un buen servicio de Compliance.

Por ello, muchas empresas optan por designar a un individuo o a toda un área que se dedique primordialmente al Compliance, siendo que el Oficial de Cumplimiento o el Comité de Cumplimiento son aquellos altos puestos directivos que constantemente se pueden dar cuenta que desde la realidad de la empresa, pueden mejorar sus procesos productivos, su escala organizacional o poner procedimientos especiales que le permitan aspirar a diversas certificaciones, pues saben que mientras mayores reconocimientos y respaldos ostenten, más estructurado y sólido debe ser el cumplimiento que los distinga para ser preferido por los clientes

Si te gusta este tema, buscas alguna certificación nacional o internacional, deseas resolver dudas sobre cómo el compliance puede beneficiarte o buscas dedicarte al Cumplimiento preventivo, contáctanos y podremos explorar este tema con mayor profundidad; escríbenos un correo electrónico a:

gerardo.yopregunto@gmail.com

José Gerardo González Cedillo, Abogado Certificado en Gestión de Riesgos bajo el estándar internacional ISO31000, Egresado de la Maestría en Derecho Aduanero, Experto en Protección de Datos Personales, Docente.

 

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